当社は、個人情報保護の重要性に鑑み、また、金融商品仲介業に対する社会の信頼をより向上させるため、個人情報の保護に関する法律（個人情報保護法）その他の関連法令・ガイドラインを遵守して、個人情報を適正に取扱うとともに安全管理について適切な措置を講じます。

当社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように従業員の教育・指導を徹底し、適正な取扱いが行われるよう取り組んでまいります。また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、当社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し改善いたします。

個人情報とは

このプライバシーポリシーにおいて、「個人情報」とは、個人に関する情報であり、その情報に含まれる氏名、生年月日、Ｅメールアドレスその他の記述、画像若しくは音声又は個人別に付与された番号、記号その他符号によりその個人を識別できるものをいいます。

個人情報の取得

当社は、十分な安全管理措置を講じたうえで、業務上必要な範囲で、かつ、適法で公正な手段により個人情報を取得します。

個人情報の利用目的

当社は取得した個人情報を、金融商品の仲介およびこれらに付帯・関連するサービスの提供等、業務の遂行に必要範な範囲内で利用します。その他の目的に利用することはありません。上記の利用目的の変更は、相当の関連性を有すると合理的に認められる範囲においてのみ行い、変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面等により通知し、またはホームページ等により公表します。

個人情報の安全管理措置

当社は、取扱う個人データーの漏洩、滅失または毀損の防止その他の個人データーの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の整備および実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、正確性・最新性を確保するために必要かつ適切な措置を講じ、万が一、問題等が発生した場合は、速やかに適当な是正対策をします。

個人情報の第三者への提供

当社は、個人データーを第三者に提供するにあたり、以下の場合を除き、ご本人の同意なく第三者に個人データーを提供しません。

1.法令に基づく場合

• 2.人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき
• 3.公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき
• 4.国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務をすることにより当該事務の遂行に支障を及ぼすおそれがあるとき

当社への照会

下記お問合せ窓口にお問合せ下さい。
ご照会者がご本人であることをご確認させていただいたうえで、対応させていただきます。
お問合せ窓口 027-212-9455 株式会社アセットワークス　担当　細川

1 顧客本位の業務運営に関する方針の策定・公表等

わたし達は、お客様を第一に考えた商品・サービスを提供していくため、『お客様第一の業務運営宣言』を策定・公表します。当該宣言に基づき、お客様第一の業務運営に努め、その取り組み状況を定期的に確認してまいります。

2 お客様第一の追求

わたし達は、お客様からの信頼こそが自らの持続的成長の源泉であると考え、誠実さと高い専門能力を追求し、お客様のベストパートナーとして、お客様に最も選ばれるファイナンシャルアドバイザーを目指します。

3 利益相反の適切な管理

私たちは、法令諸規則のみならず社会通念や良識に照らし合わせ、高い倫理観に基づく強い自己規律を持って業務に取り組み、お客様との利益相反の可能性を把握し、適切に管理します。
商品・サービスの提供、資産運用等のそれぞれの場面における、お客様との間の利益相反の可能性を十分把握し、適切に管理するため、利益相反管理方針を策定・公表します。商品・サービスの推奨にあたっては、ベストプロダクトポリシーに基づき、お客様の資産運用・資産形成に資するサービスを提供するよう努めます。

4 手数料等の明確化

私たちは、お客様に安心してお取引いただくため、提供する商品・サービスに対してご負担いただく手数料等に関する情報をわかりやすくお伝えします。商品販売時の手数料や、投資信託の信託報酬等のように保有期間中にご負担いただく費用等について、お客様にご理解いただけるようわかりやすく説明するとともに、提供する情報・資料を見直してまいります。

5 重要な情報のわかりやすい提供

私たちは、商品・サービスの提供・推奨にあたり、お客様に投資判断を適切にしていただくため、商品・サービスの内容や相場状況などお客様の投資判断において重要な情報を、丁寧かつわかりやすく説明します。
お客様の金融商品取引に関する知識・経験、投資の目的、資産の状況等に応じて、お客様に商品・サービスの特徴をわかりやすく説明します。
商品・サービスの提供後も、市場動向や環境変化、お客様の保有資産や投資スタンスの変化等も総合的に勘案し、適切なアフターケアを行います。

6 お客様に適した商品・サービスの提供

私たちは、お客様の個別のニーズの把握に努め、そのニーズに適合した付加価値の高い商品、サービスを提供します。
お客様のライフステージに応じた資産運用・資産形成ニーズを的確に把握するとともに、潜在的なニーズも汲み取るよう努めます。
多様なラインアップの中から、お客様のニーズに適した商品・サービスを提供するよう努めます。

7 信頼関係の構築

私たちは、お客様に適した商品・サービスを提供するために、誠実さと高い専門能力を兼ね備え、お客様を第一に考えるため、一人ひとりがプロフェッショナルとしての自覚を持ち、法令諸規則や商品知識をはじめとした資産運用・資産形成に関する専門能力を一層向上し信頼の構築に努めます。

金融商品取引法に基づく表示

金融商品仲介業の名称等の明示（金融商品取引法第66条の11）
金融商品取引法に基づき、あらかじめお客様に以下の事項について明示いたします。

金融商品仲介業者の商号　株式会社アセットワークス
登録番号　金融商品仲介業者　関東財務局長（金仲）第554号

【お客様苦情相談窓口】

担当：内部管理責任者　Tel：027-212-9455

弊社（金融商品仲介業者）は、所属金融商品取引業者等の代理権を有しておりません。
弊社（金融商品仲介業者）は、いかなる名目によるかを問わず、その行う金融商品仲介業に関してお客様から金銭若しくは有価証券の預託を受けることはありません。
弊社が委託を受けている所属金融商品取引業者等は、以下に掲げるとおりです。
お客様が行おうとする取引につき、お客様が支払う金額又は手数料等は、お取引なさる所属金融商品取引業者等により異なる場合があります。
お客様の取引の相手方となる所属金融商品取引業者等は、商品や取引をご案内する際にお知らせいたします。

【所属金融商品取引業者等】

日産証券株式会社
金融商品取引業者　関東財務局長（金商）第131号、商品先物取引業者
加入協会
日本証券業協会、日本商品先物取引協会、一般社団法人金融先物取引業協会

楽天証券株式会社
金融商品取引業者　関東財務局長（金商）第195号、商品先物取引業者
加入協会
日本証券業協会、日本商品先物取引業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会、一般社団法人日本投資顧問業協会

株式会社SBI証券
金融商品取引業者　関東財務局長（金商）第44号
加入協会
日本証券業協会、一般社団法人金融先物取引業協会、一般社団法人第二種金融商品取引業協会

リーディング証券株式会社
金融商品取引業者　関東財務局長（金商）第78号
加入協会
日本証券業協会

【お客様苦情相談窓口】

カスタマーサービス部　（平日午前9時～午後4時）　Tel：027-212-9455

株式会社アセットワークスは、「金融商品の販売等に関する法律」に基づき、当社の勧誘方針を次のとおり定め、適正な金融商品の販売活動に努めます。

1. 法令等を遵守し、適切な勧誘を行います。

• 保険業法、金融商品の販売等に関する法律、消費者契約法、個人情報の保護に関する法律およびその他の関係法令等を遵守しま　す。
• お客様への勧誘を適切に行うために必要な社内の管理態勢を整備するとともに、役員および従業員に対して十分なコンプライア　ンス教育を行います。
• お客様に関する情報は、当社で定めたプライバシーポリシーに則り、適切な管理・取扱いを行います。

2. お客様のご意向と実情に応じた勧誘に努めます。

• お客様の保険商品・サービス等に関する知識、経験、財産の状況および加入目的等を十分に勘案し、お客様のご意向や実情に沿っ　た適切な保険商品・サービスをご選択いただけるよう努めます。
• 保険商品・サービス等のご説明にあたり、説明内容を工夫し、お客様に商品内容を十分ご理解いただけるよう努めます。
• お客様のご迷惑とならない時間帯・場所・方法により、適切に保険商品・サービス等のご案内を行うよう努めます。
• 保険金等の不正取得を防止する観点から、適切な保険商品販売を行うよう努めます。

3. お客様にご満足いただけるサービスの提供に努めます。

• お客様からのお問い合わせには、迅速、的確、丁寧に対応するよう努めます。
• 保険事故が発生した場合は、保険金等のお支払いについて、迅速かつ適切に処理するよう努めます。
• お客様の様々なご意見等を収集し、その後の保険商品販売に反映するよう努めます。